注意!深圳市融资租赁行业清理规范工作开始了(2)


编辑:sea_yzj 发布时间:2020-10-15


  
  (四)梳理名单及实地核查(2020年12月底前)
  
  1.对企业自查、机构筛查和非现场系统核查形成的企业名录进行系统梳理、交叉比对,初步形成疑似失联、疑似空壳和违法违规经营类企业名单。
  
  2.在初步分类名单的基础上,通过实地核查、视频核查、走访排查、翻阅资料等方式,进一步核查企业实际经营地情况、业务开展情况等。
  
  (五)分批公示疑似失联、疑似空壳企业名单(2021年1月底前)
  
  分批公示疑似失联、疑似空壳企业名单,名单内企业可在公示后1个月内向注册地所在区(新区)金融工作局、前海管理局提交相关材料并申请,证明不在失联类、空壳类企业的认定标准范围内,由注册地所在区(新区)金融工作局、前海管理局进行核验。
  
  (六)分类处置(2021年3月底前)
  
  1.分批公示结束后,地方金融监管局根据申诉情况对名单进行调整,形成非正常经营类企业名单、待合规整改名单和监管“白名单”。非正常经营类企业名单将向社会公示;对于待合规整改名单企业,将根据《暂行办法》第二章经营规则、第三章监管指标有关条款,指导企业进行先期整改,逐步实现合规经营,满足监管标准要求后纳入监管“白名单”;监管“白名单”将上报银保监会和省地方金融监管局。
  
  2.将未按规定报送年报、通过登记住所(经营场所)无法取得联系的企业依法载入经营异常名录,劝导企业申请变更名称和业务范围或自愿注销;满足相关条件的,予以吊销营业执照行政处罚。对符合认定条件的融资租赁公司纳入为非正常纳税户。
  
  3.限制非正常经营类企业开设银行账户;向我市银行业金融机构通报正常经营类和非正常经营类企业名单。
  
  4.对于存在信访举报、违法违规等情形的企业,采取非现场监测、约谈企业高管、现场检查等方式,针对性地开展核查,并督促做好整改工作,防范化解风险。对违法违规情节严重和涉嫌违法犯罪的,坚决取缔和打击。
  
  五、有关工作要求
  
  (一)关于自查相关工作
  
  1.请注册在我市的融资租赁法人机构按要求做好自查填报工作,企业须对填报信息和数据的真实性、完整性和准确性负责,如进一步核查发现虚报、瞒报的情况,将直接列入非正常经营企业名单或违法违规类企业名单,并采取有关处置措施。
  
  2.未注册快报系统账号企业,可向注册地所在区金融工作局、前海管理局申请注册(申请材料见附件)后提交资料。
  
  3.建议自查认为通过整改仍难以列入正常经营企业名单的企业,主动向市场监管部门申请变更企业名称和业务范围或自愿注销。
  
  (二)配合第三方机构开展相关工作
  
  我局委托深圳市融资租赁行业协会协助开展清理规范及风险排查工作,请各企业知悉并积极配合。
  
  (三)关于企业咨询
  
  企业可通过以下渠道咨询清理规范相关工作:
  
  1.业务咨询微信群。我局已指导市融资租赁行业协会建立清理规范业务咨询微信群,安排工作人员在群里解答问题。请有需要的企业关注“深圳市融资租赁行业协会”公众号,点击清理规范栏目,接收“清理规范咨询入口”链接,获取二维码后扫码进群。为提高咨询解答效率,建议企业安排1名人员进群即可。
  
  2.电话咨询。联系咨询电话:0755-88318012、0755-83256103。
  
  深圳市地方金融监督管理局
  
  2020年10月15日
  
  附件下载
  
  附件:广东省地方金融数据快报系统处理事项申请书.docx(点击阅读原文下载,提取码:mj8i )


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