各融资租赁企业：

　　

　　为规范市场秩序，进一步加强对融资租赁业的监督管理，促进融资租赁业健康发展，根据《商务部办公厅关于开展融资租赁业风险排查的通知》（商办流通函〔2016〕43号）的要求，我厅将在全省开展融资租赁业风险排查工作。现将有关事项通知如下：

　　

　　一、检查时间

　　

　　自查阶段：3月10日—3月25日

　　

　　抽查阶段：3月10日—3月25日

　　

　　二、检查内容

　　

　　（一）是否存在直接从事或参与互联网、投资理财、小额贷款、融资担保等业务吸收或变相吸收公众存款等行为。

　　

　　（二）是否存在虚构租赁物、以不符合法律规定的标的为租赁物、未实际取得租赁物或租赁合同价值与实际明显不符，以融资租赁名义实际从事资金融通业务甚至提供贷款等行为。

　　

　　（三）是否存在与关联公司之间进行租赁物低值高买、高值低租等明显不符合市场规律的交易行为。

　　

　　（四）是否存在虚假宣传、故意虚构融资租赁项目通过公开渠道进行融资等行为。

　　

　　（五）风险资产比例是否超过规定的限额。

　　

　　（六）是否取得经营资质后长期（超过一年）未开展业务的企业。

　　

　　（七）在《关于修改部分规章和规范性文件的决定》（商务部令2015年第2号）实施前经批准设立的外商投资融资租赁企业是否符合《外商投资租赁业管理办法》关于注册资本不低于1000万美元、外国投资者总资产不低于500万美元的要求。

　　

　　（八）是否按要求及时报送季度和年度经营情况信息报表，在全国融资租赁企业管理信息系统上登记的企业基本信息与实际情况是否一致。

　　

　　（九）外商投资融资租赁企业是否按要求参加外商投资企业年度投资经营信息联合报告工作（联合年报），是否准确报送投资经营信息。

　　

　　三、检查要求

　　

　　（一）按时、准确填报“全国融资租赁企业信息管理系统”

　　

　　1.各融资租赁企业每季度结束后15个工作日内，填报上一季度经营情况统计表。

　　

　　2.各融资租赁企业每年4月30日前，填报上一年经营情况统计表。

　　

　　3.各融资租赁企业涉及变更事项，应按有关规定履行审批或备案等相关手续，并在办理变更工商登记手续后5个工作日内登录全国融资租赁企业信息管理系统修改上述信息。

　　

　　（二）按时、准确填报纸质资料

　　

　　3月25日前，各融资租赁企业认真填写《融资租赁企业风险排查情况简表暨自查报告》，打印后加盖公章（一式两份）报送我厅，电子版下载地址为陕西省商务厅官网（/）。

　　

　　纸质材料报送地址如下：

　　

　　1.外资融资租赁企业报送我厅外国投资管理处

　　

　　联系人：南阳 电话：87291519

　　

　　地址：西安市新城区新城大院内省商务厅411室

　　

　　2.内资融资租赁试点企业报送至我厅流通业发展处

　　

　　联系人：王克俭 电话：87291665

　　

　　地址：西安市新城区新城大院内省商务厅505室

　　

　　（三）配合抽查工作

　　

　　3月25日前，由我厅和企业所在区商务主管部门派员组成的风险排查小组将抽取一定比例的内外资融资租赁企业进行抽查。企业应配合风险排查小组进行现场检查、人员约谈等，并根据要求提供财务记录、银行对帐单、业务合同或凭证、资产移交手续资料等有关资料，并视情约谈企业的法人、高管、财务人员，了解企业相关情况。届时请各单位予以配合。

　　

　　附件：融资租赁企业风险排查情况简表暨自查报告

　　

　　陕西省商务厅

　　

　　2016年3月11日