融资租赁经理未尽审查义务,失职被判三年六个月


编辑:sea_yzj 发布时间:2021-08-04


作者:杜长明|律师 来源:汇商金律
  失职罪
  
  未尽审查义务
  
  融资租赁公司经理
  
  目    录
  
  一、案发经过
  
  1、案件参与人
  
  2、交易结构
  
  3、实质违约与增信措施
  
  4、民事诉讼
  
  5、刑事报案
  
  6、民诉被驳回
  
  7、监察委介入
  
  二、法院认定事实与理由
  
  三、刑事合规建议
  
  四、刑事裁定书全文
  
  2021年7月8日,北京市第二中级人民法院维持北京西城法院一审判决,认定融资租赁公司李澍犯国有公司人员失职罪,处有期徒刑3年6个月。
  
  一、案发经过
  
  一、案件参与人
  
  北京市国资控股的北京市国资融资租赁股份有限公司(下称:北京国资租赁)成立于2014年3月,李澍是北京国资租赁公司最早的员工之一,案发时任该司第一事业部的资深经理。2015年1月,他开始负责深圳古瑞瓦特电力科技有限公司(下称:古瑞瓦特公司)的1.2亿元直租融资租赁项目,具体负责的范围包括该项目的租前尽职调查和租后跟踪管理等工作。
  
  古瑞瓦特公司成立于2013年4月,注册资本1000万元,常州未来发明能源研究院有限公司(下称:常州未来能源公司)是唯一股东。穿透股权之后,李剑群实际全资持有古瑞瓦特公司100%的股权。
  
  深圳未来新能源公司成立于2014年6月,注册资本1800万元,穿透股权之后,这家公司100%的股权,同样由李剑群持有。
  
  李剑群因骗取国家补贴8930万元,被深圳中院以诈骗罪判处有期徒刑12年。((2021)粤刑终227号,2020.3.18)
  
  诈骗罪的量刑非常不合理,骗50万元和骗5000万元的量刑基本上是一样的。从逻辑上和数学上来说,骗到手50万元后,再骗的部分相当于不用坐牢。呼吁国家改进一下这个罪的量刑。
  
  二、交易结构
  
  2015年3月31日,两公司签署《融资租赁合同》,约定北京国资租赁公司采购1.2亿元光伏设备,出租给古瑞瓦特公司用于建设新疆英吉沙20MW光伏电站,租期为36个月,每季度支付一次租金,其中第一至第四期租金为每期255万元,第五至第十二期,每期租金约1646.95万元,租金合约计1.42亿元;租赁手续费分两笔支付:第一笔租赁手续费420万元应在《融资租赁合同》附件附表签订之日起三个工作日内支付;第二笔租赁手续费2400万元应于第五期租金对应的租金支付日支付;如古瑞瓦特公司自起租日起的十二个月内提前留购租赁物的,则无需支付第二笔手续费。
  
  同日,北京国资租赁公司又与古瑞瓦特公司和其指定的供货商深圳市未来新能源有限公司(下称:深圳未来新能源公司)签署租赁物的《买卖合同》。
  
  2015年5月8日,北京国资租赁公司向深圳未来新能源公司支付设备采购款1.2亿元。
  
  三、实质违约与增信措施
  
  1、项目无审批手续
  
  在英吉沙20MW光伏电站项目上,古瑞瓦特公司并没有取得新疆维吾尔自治区发改委对这个项目的最终审批手续及相关部门的发电并网协议。
  
  2、挪用融资款
  
  深圳未来新能源公司获得北京国资租赁公司支付的1.2亿元光伏设备采购款后,没有用来购买设备建设英吉沙的光伏电站项目。融资款被被李剑群挪作他用。
  
  3、增信措施
  
  (1)展期
  
  就此,北京国资租赁公司与古瑞瓦特公司在2016年11月25日签署《协议书》,约定古瑞瓦特公司按照新的《租金支付计划表》支付租金和租赁手续费。
  
  双方约定:2016年12月20日至2017年5月20日,古瑞瓦特向北京国资租赁每月支付租金95.29万元,2017年6月20日支付租金95.29万元,手续费700万元,2017年8月20日支付租金3448.52万元,手续费200万元,2017年11月20日、2018年2月20日和2018年5月2日,每期支付租金为3548.31万元,手续费300万元;以上各项合计需支付租金约1.47亿元,支付手续费1800万元。
  
  (2)增加担保人、担保物
  
  同时,为担保古瑞瓦特公司履行《融资租赁合同》,李剑群、常州未来能源公司作为保证人与北京国资租赁公司签署《保证合同》,同意为古瑞瓦特公司在《融资租赁合同》项下的全部债务的清偿承担连带保证责任。
  
  作为李剑群的妻子,白宁娜就李剑群签署的上述《保证合同》也签署《确认函》,同意以夫妻名下共同财产承担《保证合同》约定的保证责任。


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